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《2019年度证券期货行业自律组织投资者保护报告》简介

 作者:fabu  时间:2020-05-21 19:19

  

  2019年度证券期货行业自律组织投资者保护报告》(简称《报告》)共计5.9万字,分成五个部分,分别是引言、年度自律组织投资者保护概况、各自律组织投资者保护情况、建议与未来展望、附录。其中,引言介绍了《报告》的编制意义和主要内容;附录汇总了各自律组织主要职责、投资者服务信息、投教典型案例等内容;中间三个部分是主要内容,系统总结了2019年度证券期货行业自律组织投资者保护状况。

  《报告》以年度回顾方式,回溯总结了各自律组织2019年度在完善业务规则和行业自律规则、履行自律管理职责、自主和引导会员开展投资者教育工作、推进证券期货纠纷调解和投资者诉求处理等方面的工作情况和成果。多项工作与上一年度相比均有较大提升:一是自律组织完善投资者保护制度规则数量较上一年度有所增加,2019年度各自律组织共制定或修订规则281件,较2018年(227)增加54件。二是投资者教育产品和投教活动开展情况与上一年度相比力度增强,其中2019年度各自律组织累计制作投教产品约1378件,较2018年(856)增加522件;开展各类投教活动约2367场,较2018年(1536)增加831场。三是11家自律组织中有7家自律组织建有国家级证券期货投教基地,其中3家同时建有实体和互联网投教基地。四是各自律组织积极推进投资者教育纳入国民教育体系,取得初步成果。五是投资者对自律组织投资者权益保护成效满意度有所提升。此外,我们也在附录中收集各自律组织投资者服务信息、投教典型案例等,为投资者提供权威、生动的投资者保护信息。

  《自律组织报告》提出的建议有:一是建议各自律组织以注册制改革为主线,把好市场入口关,持续提高审核透明度和可预见性;二是建议各自律组织根据新《证券法》相关要求,进一步制定与完善自律规则和业务细则,将投资者保护嵌入规则制定全链条;三是建议各自律组织运用大数据等金融科技分析投资者交易行为特征,动态把握投资者需求和风险偏好,探索提供差异化、个性化、精准化的投教内容;四是建议由监管部门牵头,区分、细化监管机构、自律组织在投资者保护方面的职责,构建多元一体的投资者保护体系;五是建议各自律组织进一步健全诉调对接工作机制,提高调解专业化和规范化水平,推动建设有机衔接、协调联动、高效便民的证券期货民事纠纷多元化解机制。

  以上只是《自律组织报告》中的一些主要内容和结论,欲知详细情况,还请大家下载报告全文阅览。

2019年度证券期货行业自律组织投资者保护报告.pdf

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