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凝聚监管合力 构建投资者资金安全管理长效机制——投保基金公司组织召开“2018年资金安全存管情况通报与形势分析会议”

 作者:fabu  时间:2018-10-31 11:00

 

  近日,中国证券投资者保护基金有限责任公司(以下简称投保基金公司)在杭州组织召开“2018年资金安全存管情况通报与形势分析会议(以下简称形势分析会),这是自20147月首次召开形势分析会以来的第6次会议,旨在研究新形势下如何切实防范化解金融风险,加强对投资者资金安全的监管。证监会机构部、浙江证监局和投保基金公司相关领导出席会议并讲话,36家证监局、沪深交易所、中国结算、中证报价、中证协等单位合计70余名同志参加了会议。

  会议回顾了投资者交易结算资金存管制度建设历程,全面总结了近年来证券市场交易结算资金安全监控情况,并结合典型案例分析了资金安全存在的风险隐患。与会证监局围绕辖区投资者交易结算资金监管工作情况、资金监管工作机制交流了经验和做法,北京局、上海局、浙江局、山东局、四川局和深圳局进行了典型发言。上交所、深交所和中国结算分别就交易资金前端控制、股票质押式回购和结算业务进行专题介绍。参会单位表示,保护投资者合法权益,防控投资者资金安全风险,是资本市场健康发展的基石,也是机构监管工作的重要内容,需要在现有工作机制的基础上进一步增进共识,加强监管协作,不断提升保障水平,充分发挥稳金融稳预期的关键作用。

  会议认为,投资者交易结算资金第三方存管制度建立以来,作为配套,证监会授权投保基金公司建立了证券市场交易结算资金监控系统(以下简称“监控系统”),为完善投资者合法权益保护长效机制提供了重要的技术系统支持。在证监会机构部的指导下,投保基金公司通过监控系统精准定位资金安全问题,及时向监管部门推送风险线索;监管部门依托问题线索开展日常监管工作,通过现场或非现场方式核查问题,“件件有回应,单单有落实”,及时处置风险隐患。几年来实践证明,这套机制发挥了积极作用,对投资者交易结算资金安全形成有效的外部监督和第三方监控,证券经营机构的资金安全防范意识和合规管理水平有了明显进步,投资者资金安全得到更加有效的保障。同时,随着我国经济新旧动能转型升级和资本市场改革发展,资金安全存管面临新问题、新挑战和新风险,相关制度体系和监管协作机制也需要做出适当的调整。

  会议认为,下一步,将继续健全监管协作机制,在证监会机构部领导下,各证监局落实好辖区监管责任制,“有预必查,违规必罚”,发现问题及时采取监管措施;投保基金公司坚持不懈,充分发挥自身数据、技术、系统和人员等专业优势,在支持、辅助和服务监管中发挥更大作用。各方坚持原则导向、问题导向和风险导向,夯实基础,把好关口,扎实做好投资者资金安全监测和证券公司风险监测工作,助力打好防范化解金融风险的攻坚战。

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