2019年10月31日至11月1日，中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称“投保基金公司”）在浙江绍兴组织召开证券市场调查业务培训会，来自浙江证监局、上交所以及36家证券公司总部及营业部的参会代表共80余人参加了本次会议。投保基金公司党委委员、副董事长刘慧兰出席会议并讲话。
会议就投资者调查执行工作机制、科创板样本库抽样招募、调查APP推广使用、投资者调查分析与投资者保护工作等内容开展了培训。参会代表对科创板投资者样本库抽样招募方案给予了充分肯定，认为科创板抽样方案调查精度高，样本库可维护性强，而且能保证样本具有较高的参与度，为更加准确、全面地分析科创板投资者意愿和行为特征提供了保障。对于新版本调查APP，参会代表一致认为新版本的展示内容更加丰富，实用性和互动性大大增强，有利于提升投资者的使用体验，新增的调查评价结果查询模块为投资者提供了查询历年调查评价结果的平台，增加了投资者获得感。
会议还围绕“更好地服务投资者，协调推进投资者调查组织工作”进行了专题培训和座谈，参会代表踊跃发言，在投资者调查、适当性管理、投诉处理、加大证券市场违法违规成本、投资者教育等方面提出了许多有价值的建议，如：希望投保基金公司多组织交流活动，多提供权威的投资者教育产品，建议投诉处理部门探索建立有效的投诉甄别标准并采取有区别的投诉处理程序，希望进一步加强调查评价成果的转化应用等。
参会代表一致表示，开展投资者调查已经成为及时反映投资者诉求、更好地开展投资者服务、有效反馈调查评价结果的良好工具，可以和适当性管理、投诉处理、精准化客户服务相结合，统筹推进投资者服务工作。大通证券大连昆明街营业部的付秀坤与中信证券诸暨暨东路营业部的严可黎分享了自己在调查工作中的经验和心得体会。
证券市场调查业务培训会
“更好地服务投资者，协调推进调查组织工作”专题座谈会