自2002年9月鞍山证券公司被撤销起，证监会通过托管经营、行政接管或吊销证券业务许可证并责令关闭等方式处置了多起证券公司风险，尤其是04年以来，随着证券市场持续低迷，证券公司风险集中爆发，这一年中被处置的就有德恒、中富、恒信、闽发、南方、云南、汉唐、辽宁等8家证券公司，在调查中发现这些证券公司在风险不断积累直至爆发过程中伴随着大量的严重违法违规行为。根据工作安排，本人这几年参加了上述部分案件的联合调查工作，在案件调查之余，本人对证券公司典型违法违规行为的种类、产生的根源以及对证券公司监管工作的启示进行了思考。
